Chinas Exportkontrollgesetz erklärt

Das chinesische Exportkontrollgesetz ist das erste umfassende Exportkontrollgesetz, das von Peking vorgelegt wurde. Ab dem 1. Dezember 2020 wird es den Export von sensiblen Materialien und Technologien aus China nach Übersee regeln und sowohl chinesische Exporteure als auch ausländische Kunden verpflichten, die Einhaltung der Pekinger Exportkontrollpolitik sorgfältig zu überprüfen oder strafrechtlich verfolgt zu werden.

Das chinesische Exportkontrollgesetz (Export Control Law – “ECL”), das am 1. Dezember dieses Jahres in Kraft tritt, wird durch strenge Überwachung und die Verhängung von Strafen die Exportkontrollregelung des Landes verschärfen.

Das ECL umfasst fünf Kapitel mit allgemeinen Bestimmungen, Kontrollpolitiken, Kontrolllisten und Kontrollmaßnahmen, Vorschriften, rechtlichen Verpflichtungen und ergänzenden Bestimmungen – mit insgesamt 49 Artikeln.

Die ECL dehnt die chinesische Rechtsprechung auch über das Staatsgebiet hinaus aus, indem sie Strafen und Verpflichtungen vorsieht, die für Importeure und Endbenutzer bindend sind, und ganz allgemein, indem sie Organisationen und Personen mit Sitz außerhalb des Hoheitsgebiets der Volksrepublik China den Exportkontrollbestimmungen der ECL unterwirft.

Am 17. Oktober 2020 verabschiedete der Nationale Ständige Ausschuss des Volkskongresses die ECL zur Vereinheitlichung des bereits bestehenden Rechtsrahmens, der sich aus mehreren Verordnungen zusammensetzt, mit dem Ziel, internationale Verpflichtungen zu erfüllen, die nationale Sicherheit und die nationalen Interessen zu schützen und die Exportkontrolle durch die Einführung von Beschränkungen für die Ausfuhr bestimmter Güter zu verbessern.

Welche Güter unterliegen dem chinesischen Exportkontrollgesetz?

Kontrollierte Güter

Die ECL gilt für die so genannten “kontrollierten Güter” sowie für die technischen Informationen und Daten im Zusammenhang mit diesen Gütern. Genauer gesagt umfasst der Begriff “kontrollierte Güter” nach dem ECL unter anderem Güter mit doppeltem Verwendungszweck, militärische Güter, nukleare Güter, Technologien, Dienstleistungen und Güter, die mit der Aufrechterhaltung der nationalen Sicherheit und der nationalen Interessen sowie mit der Durchführung von Maßnahmen gegen die Verbreitung zusammenhängen.

Kontrolllisten und vorübergehende Kontrollen

Die oben erwähnten kontrollierten Güter sind nicht als erschöpfende Liste der unter die ECL-Beschränkungen fallenden Güter anzusehen. Vielmehr sind diese Maßnahmen auch auf weitere Güter anzuwenden, die in Kontrolllisten, Verzeichnissen und Katalogen aufgeführt sind, die von den Abteilungen des Staatsrates und der Zentralen Militärkommission (“State Export Control Administrative Departments” oder SECADs) von Zeit zu Zeit herausgegeben werden.

Darüber hinaus üben die SECADs auch eine vorübergehende Kontrolle über Güter, Technologien und Dienstleistungen aus, die nicht in den Ausfuhrkontrolllisten aufgeführt sind, und setzen diese Kontrolle für einen Zeitraum von zwei Jahren durch, bevor sie entscheiden, ob diese Güter in eine Kontrollliste aufgenommen werden sollen oder nicht.

Nicht aufgeführte Güter

Neben den oben genannten kontrollierten Gütern und den Gütern, die zeitweiligen Kontrollen unterliegen, gibt es noch eine weitere Kategorie von Gütern, die den Beschränkungen der ECL unterliegen – jene Güter, Technologien oder Dienstleistungen, die:

• kann die nationale Sicherheit oder nationale Interessen gefährden
• kann für den Entwurf, die Entwicklung, die Herstellung oder den Einsatz von Massenvernichtungswaffen verwendet werden
• kann für terroristische Zwecke verwendet werden

In Bezug auf die Ausfuhr dieser nicht gelisteten Güter, der kontrollierten Güter und der Güter, die einer vorübergehenden Kontrolle unterliegen, sieht die ECL vor, dass die Ausfuhrunternehmen bei den SECADs eine Genehmigung beantragen müssen.

Die SECADs genehmigen die Ausfuhr der Güter auf der Grundlage ihrer Einschätzung der folgenden Punkte oder nicht:

• Nationale Sicherheit und nationale Interessen
• internationale Verpflichtungen und Zusagen
• Art der Ausfuhr
• Empfindlichkeit der Güter
• Bestimmungsland oder -region der Ausfuhr
• Endverwender und Endverwendung
• Kreditwürdigkeit des Exporteurs
• Andere Faktoren gemäß den geltenden Gesetzen und Verwaltungsvorschriften

Wie werden Exporte unter der ECL reguliert?

Das ECL sieht vor, dass der Staat eine Ausfuhrkontrolle über die Ausfuhr der oben genannten Güter ausübt, d.h. der Staat wendet Verbots- oder Beschränkungsmaßnahmen auf den Transfer von kontrollierten Gütern von China nach Übersee und auf Bestimmungen über kontrollierte Güter an, die von einem Bürger oder einer eingetragenen oder nicht eingetragenen Organisation der Volksrepublik China an eine ausländische Organisation oder Einzelperson abgegeben werden.

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Darüber hinaus wird der Staat im Rahmen der ECL auch die Durchfuhr, die Umladung durch den Transport, die Wiederausfuhr von kontrollierten Gütern oder die Ausfuhr von kontrollierten Gütern aus Gebieten unter Zollverschluss, Ausfuhrverarbeitungszonen, anderen Gebieten, die besonderen Zollüberwachungszonen unterliegen, und regulierten Orten unter Zollverschluss, wie z.B. regulierte Ausfuhrlager und Logistikzentren unter Zollverschluss, kontrollieren.

Wer ist von den Bestimmungen der ECL betroffen?

Die ECL erlegt nicht nur den in China ansässigen Exporteuren Verpflichtungen auf, sondern auch den Endbenutzern und Importeuren, die nach diesem Gesetz besondere Pflichten haben und möglicherweise starken Beschränkungen unterliegen.

Endbenutzer und Endverwendung

Bei der Beantragung der Genehmigung legen die Ausfuhrunternehmen Dokumente vor, die die Endverwender und die Endverwendung der Güter bescheinigen. In diesem Zusammenhang heißt es in der ECL, dass die Endverwender sich verpflichten, die Endverwendung der Güter nicht zu ändern oder sie ohne Zustimmung der SECADs an Dritte abzutreten, und dass sie den SECADs unverzüglich Bericht erstatten, wenn ein Exportunternehmer oder Importeur Kenntnis von einer möglichen Änderung der Endverwender oder der Endverwendung erhält.

Importeure und Endbenutzer

Die ECL sieht vor, dass die SECADs eine eingeschränkte Liste herausgeben, in der die Importeure und Endbenutzer genannt werden:

• gegen die Anforderungen hinsichtlich der Verwaltung von Endnutzern und Endverwendungen verstoßen
• die nationale Sicherheit oder nationale Interessen gefährden können
• kontrollierte Güter für terroristische Zwecke zu verwenden

Gegenüber den in dieser Liste genannten können die SECADs entweder Geschäfte bezüglich der Ausfuhr der kontrollierten Güter verbieten oder einschränken, die Ausfuhr solcher Güter aussetzen und Erleichterungen bei der Erteilung von Ausfuhrgenehmigungen verweigern.

Darüber hinaus sieht die ECL auch vor, dass Exportunternehmen keine Geschäfte mit Importeuren oder Endabnehmern tätigen dürfen, die in der eingeschränkten Liste aufgeführt sind. Wenn ein Exportunternehmen jedoch ein echtes Bedürfnis hat, ein Geschäft mit einem von ihnen zu tätigen, kann es bei den SECADs einen Antrag stellen.

Interessanterweise können Importeure und Endnutzer laut ECL bei den SECADs beantragen, von der Liste gestrichen zu werden, wenn die Umstände, die die Aufnahme in die Liste ursprünglich gerechtfertigt haben, beseitigt worden sind.

Extraterritorialität

Es ist erwähnenswert, dass die ECL ausdrücklich vorsieht, dass jede Organisation oder Einzelperson – außerhalb des Hoheitsgebiets der Volksrepublik China -, die gegen die Bestimmungen der ECL in Bezug auf die Verwaltung der Ausfuhrkontrolle verstößt, die nationale Sicherheit und die nationalen Interessen Chinas gefährdet und die Erfüllung der Nichtverbreitungsverpflichtungen und anderer internationaler Verpflichtungen behindert, einer Untersuchung und rechtlichen Haftung gemäß der ECL unterliegt.

Welche Strafen werden bei Verstößen gegen die Exportkontrollen verhängt?

Untersuchungen und damit verbundene Strafen

Die SECADs verfügen über eine starke Untersuchungsbefugnis und können im Falle eines mutmaßlichen Verstoßes gegen die Ausfuhrkontrollvorschriften verschiedene Maßnahmen ergreifen, die von Inspektionen vor Ort, Befragungen, Duplizierung von Dokumenten, Inspektion der für die Ausfuhr verwendeten Transportmittel, Beschlagnahme und Beschlagnahme von Gegenständen und Bankkontenprüfungen reichen.

Der Exportunternehmer, der eine behördliche Inspektion verweigert oder behindert, kann eine Verwarnung erhalten, kann aber auch mit einer Geldstrafe zwischen 100.000 RMB (ca. 15.109 USD) und 300.000 RMB (ca. 45.328 USD) bestraft werden.

Schwerwiegende Verstöße

Bei einem Verstoß gegen die Exportkontrolle können die verhängten Strafen aus Verwarnungen, Anordnungen zur Aussetzung des rechtswidrigen Verhaltens, der Einziehung des illegalen Einkommens und Geldstrafen bestehen, deren Höhe von der Straftat und der Höhe des illegalen Einkommens abhängt.

Im Falle schwerwiegender Verstöße – wie z.B. die nicht genehmigte Ausfuhr von kontrollierten Gütern ohne die Qualifikation für Ausfuhrvorgänge, die Ausfuhr von kontrollierten Gütern ohne Genehmigung, die Ausfuhr von kontrollierten Gütern über den in der Ausfuhrgenehmigung festgelegten genehmigten Umfang hinaus oder die Ausfuhr von kontrollierten Gütern, deren Ausfuhr verboten ist, oder die Beteiligung an nicht genehmigten Transaktionen mit Importeuren oder Endbenutzern, die in der eingeschränkten Liste aufgeführt sind – kann eine Geldstrafe von bis zu 5 Millionen RMB (ca. 755.857 USD) oder das Zehnfache der aus den illegalen Aktivitäten erzielten Gewinne verhängt werden, zusammen mit der Aussetzung des Geschäftsbetriebs und dem Entzug der Qualifikation als Exportgeschäft.

Andere Verstöße

In Bezug auf andere Verstöße, wie Betrug und Bestechung, entziehen die Behörden die Genehmigung und widerrufen die Ausfuhrgenehmigung, beschlagnahmen alle illegalen Einnahmen und verhängen eine Geldstrafe, die mehr als das Fünffache und weniger als das Zehnfache des illegalen Umsatzes beträgt – wenn der illegale Umsatz mehr als 200.000 RMB (etwa 30.218 US-Dollar) beträgt. Liegt kein illegaler Umsatz vor oder beträgt der illegale Umsatz weniger als 200.000 RMB, wird eine Geldstrafe zwischen 200.000 RMB und 2 Millionen RMB (ca. 302.343 USD) verhängt.

Im Falle der Fälschung, Verfälschung, des Kaufs oder Verkaufs von Ausfuhrlizenzen kann eine Geldbuße verhängt werden, die mehr als das Fünffache und weniger als das Zehnfache des illegalen Umsatzes beträgt – wenn der illegale Umsatz mehr als 50.000 RMB (etwa 7,554 USD) beträgt. Liegt kein illegaler Umsatz vor oder beträgt der illegale Umsatz weniger als 50.000 RMB, wird eine Geldbuße zwischen 50.000 RMB und 500.000 RMB (ca. 75,546 USD) verhängt.

Haftung von Dritten und damit verbundene Strafen

Die ECL sieht auch vor, dass jeder Dritte, der einem Exportunternehmen Agentur-, Versand-, Liefer-, Zollabfertigungs-, E-Commerce-Handelsplattform, Finanz- und andere Dienstleistungen anbietet, in Kenntnis der Tatsache, dass dieses Unternehmen Exportkontrollverstöße begeht, mit Verwarnungen, Anordnungen zur Unterbindung des illegalen Verhaltens, Beschlagnahme illegaler Einkünfte und einer Geldstrafe von mehr als dem Dreifachen und weniger als dem Fünffachen des illegalen Umsatzes bestraft wird – wenn der illegale Umsatz mehr als 100.000 RMB (etwa 15.109 US-Dollar) beträgt. Liegt kein illegaler Umsatz vor oder beträgt der illegale Umsatz weniger als 100.000 RMB, wird eine Geldbuße zwischen 100.000 RMB und 500.000 RMB (ca. 75.546 USD) verhängt.

Zusätzliche Strafen

Die ECL besagt, dass die SECADs während eines Zeitraums von fünf Jahren ab dem Datum der Bestrafung keinen Antrag auf eine Ausfuhrgenehmigung des bestraften Exporteurs akzeptieren und keiner Person, die für den Verstoß verantwortlich ist, erlauben werden, an relevanten Exportaktivitäten teilzunehmen.

Insbesondere ist auch vorgesehen, dass in Fällen, in denen der Verstoß gegen die Ausfuhrkontrollvorschriften ein Verbrechen darstellt, auch strafrechtliche Sanktionen gelten und dass Personen, die wegen eines Verstoßes gegen die Ausfuhrkontrollvorschriften strafrechtlich bestraft werden, während ihrer gesamten Lebenszeit keine Exporttätigkeiten ausüben dürfen.

Wie ist die ECL im internationalen Kontext zu interpretieren?

Die ECL wurde von der chinesischen Regierung erlassen, um ein einheitliches Regelwerk zu schaffen, das die Ausfuhr bestimmter Güter reglementiert und sicherstellt, dass der Umfang der genannten Maßnahmen mit der Exportkontrollpolitik der anderen Länder und mit dem letztendlichen Ziel der Wahrung der nationalen Sicherheit und der Interessen Chinas übereinstimmt und ausgewogen ist.

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Auch wenn die ECL nicht auf ein bestimmtes Land abzielt, heißt es darin doch eindeutig: “Wenn ein Land oder eine Region die Ausfuhrkontrollmaßnahmen missbraucht, um die nationale Sicherheit und die nationalen Interessen der Volksrepublik China zu gefährden, kann die Volksrepublik China auf der Grundlage der tatsächlichen Situation auf der Grundlage der Gegenseitigkeit Maßnahmen gegen dieses Land oder diese Region ergreifen”.

Diese Bestimmung offenbart die Absicht der chinesischen Regierung, jede Maßnahme zu ergreifen, die als angemessen erachtet wird, um auf die von anderen Ländern gegenüber China festgelegten Ausfuhrbeschränkungen zu reagieren.

Mit dieser Perspektive scheint die ECL den chinesischen Behörden die rechtliche Grundlage zu geben, um gegen das kürzlich von den USA verabschiedete Exportkontrollregime vorzugehen, das sich gegen führende chinesische Unternehmen wie Huawei Technologies Co., die Semiconductor Manufacturing International Corp. usw. richtet.

Es ist erwähnenswert, dass ein erster Schritt in diese Richtung bereits im August dieses Jahres unternommen wurde, als China den Katalog der Technologien, deren Ausfuhr verboten oder beschränkt ist, änderte, indem es unter den beschränkten Artikeln auch Spracherkennungs- und Empfehlungstechnologie hinzufügte – und damit der chinesischen Regierung die Möglichkeit gab, in den Verkauf des US-Betriebs von TikTok einzugreifen.

Auf der anderen Seite ist die EU dabei, einen Plan zur Ausfuhrkontrolle von Technologien, einschließlich Technologien mit doppeltem Verwendungszweck, fertig zu stellen, nach dem Unternehmen eine Lizenz für den Verkauf solcher Produkte ins Ausland erwerben müssen. Somit erscheint das chinesische Exportkontrollgesetz erneut als ein Mittel, mit dem China seine Interessen schützen und die Gegenseitigkeit gegenüber der Exportkontrollpolitik anderer Länder sicherstellen kann.

Um die Auswirkungen des ECL auf internationaler Ebene beurteilen zu können, wird es daher notwendig sein, die Beziehungen zwischen China, den USA und der EU sowie anderen Ländern zu überwachen, da bereits jetzt klar ist, dass der Geltungsbereich des ECL sowohl in China als auch im Ausland ansässige Unternehmen (und Einzelpersonen) umfasst.

Daher müssen die Unternehmen sorgfältig prüfen, ob sie die Gesetze einhalten, und, falls erforderlich, ihre Geschäfte entsprechend anpassen.

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